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2020年至2023年上半年，中国A股市场的IPO项目主动撤回和审核否决合计717家，占比35%。这一数据反映出在注册制改革背景下，监管部门对IPO市场的严格把关，以及对投行业务的监管力度不断加大。

自注册制改革以来，中国证监会已对从事投行业务的67家证券公司、364名责任人员采取了监管措施。这些措施包括对问题严重的4家证券公司暂停保荐业务，对54名从业人员认定为不适当人选。这些举措旨在加强对投行业务的监管，提高市场准入门槛，保障投资者利益，维护市场秩序。

截至10月29日沪深京交易所IPO最新数据

上交所交沪市主板IPO企业排队127家，6家已受理，31家已问询；中止90家。

上交所科创板更新的IPO企业名单中，正常待审企业21家（其中已受理2家，已问询19家），中止83家。

深交所深市主板IPO企业排队101家，8家新受理，15家已问询；中止78家。

深交所创业板IPO企业名单中正常待审企业43家（新受理4家，已问询39家），中止128家。

北交所更新的IPO企业名单中，13家已受理，38家已问询，中止48家。

9月至10月主动撤回IPO申请名单

IPO项目主动撤回和审核否决情况

2020年至2023年上半年，A股市场共有1985家企业进行了IPO申报，其中717家企业主动撤回或审核否决，占比35%。这些企业主动撤回的原因主要包括：公司内部原因，如财务状况恶化、股权结构不稳定、业绩波动较大等；外部环境因素，如行业政策调整、市场竞争加剧等。

在这717家企业中，有部分企业在撤回后重新申报，但仍有部分企业选择了终止上市进程。这些企业的退出，有助于优化市场资源配置，提高市场整体质量。

证监会对投行业务的监管措施

自注册制改革以来，中国证监会对从事投行业务的67家证券公司、364名责任人员采取了监管措施。

对问题严重的4家证券公司暂停保荐业务。这些公司在承销过程中存在违规行为，如信息披露不真实、不完整，风险揭示不到位等。暂停保荐业务旨在督促这些公司加强内部管理，整改违规行为。

对54名从业人员认定为不适当人选。这些人员在承销过程中存在违规行为，如参与虚假陈述、内幕交易等。将其认定为不适当人选，有助于净化市场环境，提高从业者素质。

加强投行业务监管的意义

加强对投行业务的监管，对于推动资本市场健康发展具有重要意义：

提高市场准入门槛。通过对投行业务的监管，可以筛选出优质企业，引导资金流向实体经济，促进产业结构优化升级。

保障投资者利益。严格的投行业务监管，有助于防范市场风险，保护投资者的合法权益。

维护市场秩序。加强对投行业务的监管，可以遏制违法违规行为，维护市场公平、公正、公开的原则。

未来投行业务监管的趋势和建议

面对未来投行业务的发展，监管部门应继续加大对投行业务的监管力度，确保市场稳定健康发展。

完善监管制度。进一步完善投行业务的法律法规体系，明确监管部门的职责和权限，加强对违规行为的处罚力度。

强化信息披露。要求企业充分披露与IPO相关的信息，提高信息披露的透明度和真实性，为投资者提供全面、准确的决策依据。

提高从业者素质。加强对投行业务从业人员的培训和考核，提高其业务水平和职业素养，确保市场参与者具备专业能力。

加强跨部门协作。建立健全跨部门的信息共享和协作机制，形成监管合力，共同维护市场秩序。

总之，2020年至2023年上半年，A股市场IPO项目主动撤回和审核否决合计717家，占比35%。注册制改革以来，证监会已对从事投行业务的67家证券公司、364名责任人员采取了监管措施，特别是对问题严重的4家证券公司暂停保荐业务，对54名从业人员认定为不适当人选。这些举措有助于加强对投行业务的监管，提高市场准入门槛，保障投资者利益，维护市场秩序。未来，监管部门应继续加大对投行业务的监管力度，确保市场稳定健康发展。

注册制改革是中国资本市场发展的重要里程碑，对于推动资本市场市场化、法治化、国际化具有重要意义。在此背景下，加强对投行业务的监管，提高市场准入门槛，保障投资者利益，维护市场秩序，是监管部门的重要职责。通过不断完善监管制度、强化信息披露、提高从业者素质和加强跨部门协作，有望推动投行业务健康有序发展，为资本市场注入新的活力。

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